為進一步規(guī)范學院采購行為，建立健康有序的學院采購運行機制，提高學院資金的使用效益，明確采購監(jiān)管責任，防范采購廉政風險，根據(jù)《吉林大學采購與招標管理辦法》（2020年修訂）、《關(guān)于加強對直采平臺管理的通知》（校招字〔2020〕5號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我院實際，特制定本辦法。

一、自主備案采購范圍

本辦法所稱自主備案采購，是指采購金額在5萬至30萬元，以成交單方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等項目，在吉林大學直采平臺中的電商直購、自主競價、定點采購三種方式均無法滿足采購需要，而采用自主備案，即自主采購形式購買。

一個財政年度內(nèi)，采購人將一個預(yù)算項目下的同一品目或者類別的貨物、服務(wù)和工程采用公開招標以外的方式多次采購，累計資金數(shù)額超過5萬元的，也需要自主備案采購，但項目預(yù)算調(diào)整或者經(jīng)批準采用公開招標以外方式采購的除外。

二、自主備案工作原則

1.自主備案采購行為應(yīng)遵循公開透明、公平競爭、公正規(guī)范和誠實信用原則。

2.自主備案采購項目必須嚴格按照項目采購預(yù)算執(zhí)行。

3.學院各項采購工作需嚴格實行回避制度。在采購活動中，采購人員及相關(guān)人員與供應(yīng)商（指提供貨物、工程和服務(wù)的法人、其他組織或者自然人）有利害關(guān)系的，必須回避。供應(yīng)商認為采購人員及相關(guān)人員與其它供應(yīng)商有利害關(guān)系的，可以申請其回避。

三、自主備案監(jiān)管責任

學院成立由黨委書記、院長任組長的自主備案采購監(jiān)督小組，成員由紀委書記、副院長及相關(guān)部門負責人組成，明確監(jiān)管責任，防范采購廉政風險。主要職責是：

1.依據(jù)法律法規(guī)對學院采購活動實施監(jiān)督檢查；

2.討論審議學院采購工作中的重大事項；

3.討論、審查重大、重點項目的采購工作。

四、自主備案采購流程

提交采購需求→采購成交過程及簽署成交單→打印成交單→供應(yīng)商開具發(fā)票→財務(wù)處報銷

1.采購申請人在吉林大學直采平臺上填寫采購信息、明細清單，自行下載并上傳《自主采購評審報告》，經(jīng)經(jīng)費負責人等審核后，采購申請公示1天，接受社會監(jiān)督。

2.采購公示結(jié)束后，提交成交單附件，簽訂成交單，并及時對采購行為作出評價。

3.嚴禁違規(guī)操作，如未打印成交單直接開取發(fā)票等行為。

五、自主備案工作要求

1.采購申請人需嚴格按照吉林大學直采平臺的要求，提供準確、真實的采購信息，認真核對并上傳附件材料，如配置清單、售后服務(wù)等。

2.采購部門需成立三人以上采購小組，按照貨比三家、擇優(yōu)采購的原則確定供應(yīng)商，備案公示，接受社會監(jiān)督，簽訂采購成交單，并對成交單條款負全責。

3.成交單實行雙簽制，即項目負責人和主管行政副院長共同簽字生效（如項目負責人和行政副院長為同一人，則由書記負責行使雙簽職責），并加蓋學院公章。

六、自主備案風險規(guī)避

學院各部門及相關(guān)人員需加強法律意識，嚴格遵守國家、學校等相關(guān)法律法規(guī)，認真組織實施采購活動。采購當事人的有關(guān)采購活動，應(yīng)當接受審計、監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查。采購活動中如出現(xiàn)違法違規(guī)行為，要承擔相應(yīng)責任。

在實施采購活動中，有下列行為之一的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任：

1.采購申請人人為拆分、故意規(guī)避學校集中采購。

2.以不合理的條件限制、排斥潛在供應(yīng)商，對潛在供應(yīng)商實行歧視待遇或限制供應(yīng)商之間競爭，或者指定供應(yīng)商。

3.參與學院采購與招標活動的工作人員必須遵守國家的法律法規(guī)和學校的規(guī)章制度，對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊者，將依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

七、本辦法自公布之日起施行。

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2020年7月3日